一、項(xiàng)目基本概況

1、公司基本情況

南京溧水環(huán)境集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“溧水環(huán)境集團(tuán)”，“公司”）成立于2006年6月6日，目前公司注冊(cè)資本146,000.00萬(wàn)元，控股股東為南京溧水城市建設(shè)集團(tuán)有限公司，實(shí)際控制人為南京市溧水區(qū)財(cái)政局（南京市溧水區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室）。作為南京市溧水區(qū)重要的水務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)及運(yùn)營(yíng)主體，溧水環(huán)境集團(tuán)主要從事溧水區(qū)范圍內(nèi)自來(lái)水管道安裝、水務(wù)工程建設(shè)以及自來(lái)水供水及污水處理等業(yè)務(wù)，具有較強(qiáng)的區(qū)域?qū)�營(yíng)性。

2、公司財(cái)務(wù)情況

經(jīng)中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)，截至2023年末，合并報(bào)表口徑資產(chǎn)總計(jì)為189.63億元，負(fù)債合計(jì)77.21億元，所有者權(quán)益112.42億元。2023年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.10億元，凈利潤(rùn)1.34億元。

二、托管銀行基本要求

本次公募REITs托管銀行擬選定的銀行，需要滿足以下基本要求：

1、中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)的商業(yè)銀行，具有有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，如為分支機(jī)構(gòu)需提供總行相關(guān)授權(quán)文件。

2、具有履行合同所必須的條件和專業(yè)技術(shù)能力。（提供承諾書(shū)原件，格式自擬）。

3、具有良好社會(huì)聲譽(yù)，近三年無(wú)重大違法違規(guī)行為（具體包括違反法律法規(guī)遭受刑事處罰或行政處罰）。（提供承諾書(shū)原件，格式自擬）。

4、未處于被責(zé)令停業(yè)，財(cái)產(chǎn)被凍結(jié)、破產(chǎn)狀態(tài)。（提供承諾書(shū)原件，格式自擬）。

5、競(jìng)爭(zhēng)性談判人所屬銀行應(yīng)具備公募REITs托管資格（提供證明材料復(fù)印件加蓋公章，若競(jìng)爭(zhēng)性談判人為分支機(jī)構(gòu)的，需提供總行授權(quán)分支機(jī)構(gòu)參與公募REITs托管業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書(shū)）。

6、單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在直接控股、管理關(guān)系的不同法人（包括法定代表人為同一個(gè)的兩個(gè)及兩個(gè)以上法人，母公司、全資子公司及其控股公司），不得同時(shí)參加本次競(jìng)爭(zhēng)性談判。（提供承諾書(shū)原件，格式自擬）。

7、本次招標(biāo)不接受聯(lián)合體競(jìng)爭(zhēng)性談判。

三、方案評(píng)選要點(diǎn)

本次托管銀行方案競(jìng)爭(zhēng)性談判要點(diǎn)，主要有以下五個(gè)方面：

（一）托管機(jī)構(gòu)是否符合本次準(zhǔn)入要求；

（二）托管機(jī)構(gòu)融資支持能力；

（三）托管機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量及REITs托管業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、綜合服務(wù)能力；

（四）托管方案的可行性和合理性；

（五）托管費(fèi)率的特別說(shuō)明；不得超過(guò)萬(wàn)分之一每年；

四、本次托管銀行方案核心要素要求

（一）本次證券方案核心要素要求詳見(jiàn)附表；

（二）核心要素表需競(jìng)爭(zhēng)性談判單位自行填寫后加蓋公章。

五、主要時(shí)點(diǎn)安排

2024年12月6日，溧水環(huán)境集團(tuán)將該比選方案發(fā)布在南京市溧水區(qū)人民政府網(wǎng)“www.njls.gov.cn”；

2024年12月6日至12月13日，意向托管機(jī)構(gòu)結(jié)合溧水環(huán)境集團(tuán)的情況擬定本次競(jìng)爭(zhēng)性談判服務(wù)方案，溧水環(huán)境集團(tuán)財(cái)務(wù)部聯(lián)系電話***；

2024年12月16日上午10:00前，意向托管機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)送報(bào)名意向信息（附托管機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照）至溧水環(huán)境集團(tuán)郵箱1357995161@qq.com；

2024年12月18日14:30，意向托管機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)攜核心要素表及相關(guān)證明材料紙質(zhì)件，一式六份，參與本次競(jìng)爭(zhēng)性談判；

2024年12月18日，溧水環(huán)境集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)性談判小組根據(jù)各家所報(bào)托管服務(wù)方案，綜合研究后，確定托管銀行，并于兩個(gè)工作日內(nèi)公布在南京市溧水區(qū)人民政府網(wǎng)“www.njls.gov.cn”；

南京溧水環(huán)境集團(tuán)有限公司

2024年12月6日

評(píng)分表：

南京溧水環(huán)境集團(tuán)有限公司公募REITs托管銀行核心要素表

注：評(píng)分最高為中選銀行

單位公章：

??年 ?? 月????日

評(píng)分細(xì)則：

1、綜合實(shí)力（25分）：

資本金實(shí)力（5分）：截至2023年底，參選人的注冊(cè)資本。

盈利能力（5分）：2022年及2023年參選人的凈利潤(rùn)。

網(wǎng)點(diǎn)覆蓋情況（5分）：參選人截至2023年12月31日全國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量。

零售客戶數(shù)（5分）：參選人截至2023年12月31日全國(guó)境內(nèi)零售客戶數(shù)量。

撥備覆蓋率（5分）：2022年及2023年撥備覆蓋率。

注：數(shù)據(jù)以公開(kāi)披露的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

2、托管營(yíng)運(yùn)能力（15分）：

日常托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)（5分）：托管支付的時(shí)效性和便捷性、會(huì)計(jì)核算、資金清算、估值核對(duì)和定價(jià)的時(shí)效性和準(zhǔn)確性提供各類報(bào)告的全面性、及時(shí)性和準(zhǔn)確性等。

托管系統(tǒng)（5分）：參選人托管系統(tǒng)開(kāi)發(fā)應(yīng)用情況。

營(yíng)運(yùn)模式（5分）：托管業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)模式。

3、公募REITs托管經(jīng)驗(yàn)（20分）：

公募REITs服務(wù)經(jīng)驗(yàn)（5分）：是否在已發(fā)行上市的公募REITs基金中擔(dān)任基金托管人角色。

托管全市場(chǎng)REITs規(guī)模（5分）：截至2024年8月底，參選人托管基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs項(xiàng)目的規(guī)模。

2024年新成立公募REITS托管業(yè)務(wù)及規(guī)模（10分）

注：數(shù)據(jù)以Wind公開(kāi)披露數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

4、融資支持情況（15分）

存量金融合作情況：截至2024年9月末，對(duì)環(huán)境集團(tuán)及子公司融資支持情況。

5、風(fēng)險(xiǎn)控制能力（10）

風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系：參選人托管人員行為規(guī)范、托管業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制措施，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，信息保密制度，保障委托人信息的安全、災(zāi)難和運(yùn)營(yíng)備份機(jī)制等情況。

6、服務(wù)方案（10分）：

服務(wù)方案的設(shè)計(jì)內(nèi)容的針對(duì)性、詳實(shí)程度及整體可操作性。

參選人承諾在監(jiān)管允許的范圍內(nèi)，提供最低的托管服務(wù)費(fèi)，且托管費(fèi)率不超過(guò)限制價(jià)萬(wàn)分之一/每年。不能承諾的該項(xiàng)不得分。

7、增值服務(wù)（5分）

對(duì)環(huán)境集團(tuán)及子公司新增融資支持及可操作性。